什么是法律尽职调查
更新时间：2023-6-2 16:09:15 来源：www.tannet-holding.com 浏览次数：576
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1、尽职调查目标：确保目标公司依法成立并拥有经营其业务的营业执照，找出任何实际的和潜在的法律诉讼，理解目标公司所处的政治和监管环境，理解风险投资所涉及的审批程序，以便及早开展工作、获得支持、降低获准审批的不确定性 。
2、尽职调查对象：公司内部律师、法律顾问、专业顾问（如知识产权顾问等）。
3、尽职调查可使用资料：
（1）公司章程股东协议、董事会记录和决议
（2）主要合同（采购、销售、管理层、关联交易）。
（3）诉讼文件、知识产权文件。
（4）新闻检索、公司工商登记检索。
（5）相关法律、法规、行业管理条例。
（6）产业政策。
（7）政府鼓励或限制的措施。
4、尽职调查关注问题和风险点：
（1）所有权结构是否明确，股权是否已抵押或质押。
（2）主要合同是否合规，是否有特殊性条款会对风险投资后造成不利，续签有
何条件。
（3）目标公司成立是否有相关部门的审查批准。
（4）营业执照是否有效，是否按时进行年检。
（5）是否有任何产品责任、知识产权、劳资关系等方面的诉讼或诉讼威胁。
（6）企业是否已对主要资产投保。
（7）土地使用证、房产权证是否完备。
（8）将来法律法规的发展趋势对公司产生什么影响。
（9）有哪些政府部门会对公司有管辖权。
（10）各政府部门之间如何协调、对风险投资的审批程序如何。
（11）是否有对公司业务有直接或间接影响的新法规或条例出台，例如对产品定价的限制，对资产充足率的底限等。
（12）公司需要承担什么样的社会责任，是否有普遍服务义务。
5、理论要点的结合：
法律尽职调查部分可能需要专业律师事务所参与。
（1）目标公司的无形资产中可能有专利专有技术、商标、著作权、土地使用权、特许经营权等，这些都将涉及相对复杂的法律法规，所以这些无形资产的合法性是法律尽职调查的重要部分。
（2）目标公司的成立是否合法合规，股权结构是否清晰等是计划在A股上市作为退出途径的风险投资者需要了解的重要问题。
（3）政府行业监管的情况理想及导向判断可以应用PEST分析的相关框架，从政治、经济、人口、社会文化、技术四个方面进行调查和分析。
（4）证监会的监管是计划在A股上市作为退出途径的投资者需要了解的为关键的问题之一，因此对于以A股为退出途径的尽职调查要点分析可以在这方面有帮助。
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